助中國生命上市失職 新鴻基國際　釘保薦人牌一年

本港老牌證券商新鴻基金融旗下的新鴻基國際，被吊銷保薦人牌照一年！證監會指新鴻基國際作為創業板股份中國生命（8296）的保薦人，卻未有進行適當的盡職審查及過度依賴「外判」專家進行工作，故決定向新鴻基國際作出「停賽」的懲罰。


證券及期貨事務上訴審裁處昨裁定新鴻基國際於2007年至2009期間，在處理中國生命申請上市時，在盡職審查方面犯下多宗失誤，包括未有充分評估中國生命呈交的資料，以證明其營運現金流符合上市要求；未確定中國生命在台灣的骨灰龕位交易是否存在多項產權問題；及未有適當評估中國生命在台灣的附屬公司業務等，以致未能確保中國生命的招股書中，作出準確及完整的披露。

[b]罰款1,550萬[/b]
上訴審裁處並確認證監會對新鴻基國際作出譴責、罰款1,550萬元及吊銷其第6類就機構融資提供意見的牌照一年的罰則，意味新鴻基國際於未來一年將喪失保薦人的資格。證監會行政總裁歐達禮（Ashley Alder）指出，保薦人的重大缺失會直接損害投資者，認為有關的結果向所有保薦人發出明確訊息。
事實上，證監會於中國生命上市後已展開調查，並早於2012年通知新鴻基國際有意就其違規行為作出紀律行動。證監會於2013年4月指新鴻基國際未有適當履行保薦人的責任，並開出「罰單」，而新鴻基國際作出上訴。新鴻基國際涉及被證監會釘牌一事已在市場流傳了一段日子，有知情人士表示，新鴻基國際方面一直與證監會協商，最終要上訴委員會出手，「但有新鴻基職員轉做污點證人，因此公司早已打定輸數，佢哋唔驚罰錢，最唔想係釘牌……」

[b]市場：屬重罰[/b]
有投行人士形容，今次新鴻基國際被停牌一年屬重罰，亦顯示出證監會決心加強對保薦人的監管。不過亦有市場人士指，事件對規模不大的華資保薦人有一定影響，「華資行財力及規模較細，新鴻基已經算有資源同證監打官司，換咗其他細行，一早跪低咗，你幾時聽過外資大行有事，中資行就更加唔使講啦。」
事件主角之一的中國生命，為本港首隻殯儀股，於2009年9月以每股配售價0.72元定價，集資逾1億元。中國生命於上市後4日內曾被瘋狂炒高超過2倍，惟近年股價一直低沉，昨收報0.243元，較配售價低66%。

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來源:蘋果日報網站